而(ér)在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国(马斯克会加入中国国籍吗or: #ff0000; line-height: 24px;'>马斯克会加入中国国籍吗guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 马斯克会加入中国国籍吗