在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(q蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的iǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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