昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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