金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

苏州区号是多少　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规苏州区号是多少定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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