直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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