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360借条是正规的吗

360借条是正规的吗 暂停备案!知名私募又出大事

  在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià),私募基金行业监管趋严,近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

  5月(yuè)4日,中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示,雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定,协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月;对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

  因4项违规行(xíng)为(wèi)

<360借条是正规的吗p>  雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

  5月4日,中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查,深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”)涉嫌从事违法违规行(xíng)为,时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn),协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

  暂(zàn)停(tíng)备案!知名(míng)私募又(yòu)出大事(shì)

  公告显示,雪杉基金(jīn)存在四项违规行为:

  一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一,2019年5月,深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》,由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é),该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二,2019 年5月,深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(以下简称株洲新芦淞)签署《投资(zī)合作协议》,约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”,并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

  二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月,“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证360借条是正规的吗券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(有限合伙)(以下(xià)简称上海映雪)在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月,“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

  投资期(qī)间,深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人,上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì),但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

  三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署,但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

  四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

  黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人,应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

  根据相关规定,协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月;对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

  雪(xuě)杉基金曾收警示函

  值得注意的是,这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì),深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

  相关公告(gào)显示(shì),经查,雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng),存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定,决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

  暂停备案!知名私募又(yòu)出大事

  百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

  雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年,注册资本(běn)为3250万(wàn)元,机构类型为私募证券投资基金管理人,全职员工人数14人,管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份,雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣,合规风控负责(zé)人为曾峤。

  暂停备案!知(zhī)名私(sī)募又出(chū)大事

  值(zhí)得(dé)注意的是,百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东,持(chí)股占(zhàn)比4.2%。

  暂停备案!知名私(sī)募又出大(dà)事

  除此之外,雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司,雪杉(shān)基金持(chí)股50.5%。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

  雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示,雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value (HK) Limited(雪杉(shān)惠理(lǐ)(香(xiāng)港)有限公司,“雪杉香港”),以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应,为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

  据介(jiè)绍,雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标,以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益,同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系,以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月,雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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