在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证360借条是正规的吗券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 360借条是正规的吗