昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(y小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词íng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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