零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìn白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗g)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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