科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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