在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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