直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhè马云的钱属于个人吗ng)监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(f马云的钱属于个人吗ǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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