零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发(fā)200克是几两 200克是多少毫升行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)200克是几两 200克是多少毫升票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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