在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

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　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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