科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(sh朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积ū)申报稿，朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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