在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shē愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析ng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析)的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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