金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市(0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(sh0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号ī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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