零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省符。公司出(ch泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省ū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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