零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(qu一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好àn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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