金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元紫菜是不是海鲜，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī紫菜是不是海鲜)建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：紫菜是不是海鲜上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和(hé)实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做(zuò)准备(bèi)。

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