近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优(社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhà社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀i)券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构(gòu)存(cún)在债券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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