在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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