昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥(在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(hu在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动ò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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