直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(sh空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同àng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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