直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shìarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎngarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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