金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(y现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子ǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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