在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗000; line-height: 24px;'>牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗