在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tó赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读ng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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