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  在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià),私募基金行业(yè)监管趋严(yán),近(jìn)日又有私募被“点名”。

  5月(yuè)4日(rì),中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示,雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng),协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月;对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

  因(yīn)4项违规(guī)行为

  雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

  5月4日,中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查,深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”)涉嫌从事违(wéi)法违规行为,时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任,协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

  暂停备(bèi)案!知名(míng)私募(mù)又出大事

  公(gōng)告显示,雪杉基金存在四项违规行为:

  一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一,2019年5月,深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》,由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额,该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二,2019 年5月,深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)(以下简(jiǎn)称株洲新芦淞)签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》,约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”,并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

  二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月,“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(有限合伙)(以下(xià)简称(chēng)上海映雪)在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月,“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

  投资(zī)期(qī)间,深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人,上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易(yì),但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

  三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署,但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

  告白和表白意思一样吗女生,告白和表白意思一样吗四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

  黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人,应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

  根据相关规定,协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè);对 黄(huáng)某公开谴责。

  雪杉基金曾(céng)收警示函

  值得(dé)注意的(de)是,这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日,深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

  相关公(gōng)告显示,经查,雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中,存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定,决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

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  百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

  雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年,注册资本为3250万(wàn)元,机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人,全职员工人数14人(rén),管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份,雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣,合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

  暂停备案!知名私募又(yòu)出大事

  值得注意的是(shì),百亿私(sī)募映雪投资(zī)告白和表白意思一样吗女生,告白和表白意思一样吗为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng),持股占比4.2%。

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  除此之外,雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司,雪(xuě)杉基金持股50.5%。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

  雪杉基金官(guān)网显示(shì),雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value (HK) Limited(雪杉惠理(香港)有限公(gōng)司(sī),“雪杉香(xiāng)港”),以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应,为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

  据(jù)介绍,雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标,以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì),同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系,以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月,雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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