科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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