近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调(diào)查亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度(dù)在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民(mín)生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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