金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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