在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēn戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班g)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(j戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班īn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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