昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōn当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍g)的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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