金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì2l是多少斤 2l是多少kg)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调2l是多少斤 2l是多少kg解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)2l是多少斤 2l是多少kg政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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