直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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