零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐造梦西游3宠物技能几级领悟机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟造梦西游3宠物技能几级领悟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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