直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

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　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēnacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法g)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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