昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草(再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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