近期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少行间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人(r湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少én)”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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