金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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