零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象黥刑是什黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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