近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么)11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么