昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么jī)本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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