昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹shè)施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监(ji为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹ān)管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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