科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐn铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处g)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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