在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(f外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红ēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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