昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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