金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全二婚和剩女哪个干净，女性生理需求(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分二婚和剩女哪个干净，女性生理需求性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根二婚和剩女哪个干净，女性生理需求据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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