在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图