直播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎ一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗ng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

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　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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